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融城2号（大集合）

"融城2号（大集合）"业务办理流程

“华西证券融诚2号”业务办理流程

1. 产品基本信息

名称	华西证券融诚2号集合资产管理计划【以下简称“本计划”】
批准文件	关于核准华西证券有限责任公司设立华西证券融诚2号集合资产管理计划的批复 ( 证监许可[2010]1592号)
类型	非限定性集合资产管理计划
投资目标	本计划在追求绝对收益的基础上通过灵活的动态资产配置策略尽可能规避证券市场的风险，同时在风险可控的前提下通过精选基金品种并构建优化的基金组合，力争在本金安全的条件下为委托人提供长期稳定并可持续的资本增值。
资产投资比例	1、开放式证券投资基金和封闭式证券投资基金（包含ETF和LOF）：0%-95%； 2、国内依法公开发行上市的上市公司股票（包括新股申购和配售）及权证：0%-20%（其中权证投资比例不超过计划资产净值的3%）； 3、固定收益类资产，包括债券、可转换债券（包括可分离债）、资产支持受益凭证等：0%-80%； 4、现金类资产，包括货币市场基金、央行票据、不超过28天的债券逆回购：5%-100%。 5、中国证监会允许投资的其他金融工具的投资比例以中国证监会允许的投资比例为限。如有新的金融工具符合本计划的投资理念，且通过中国证监会的审批则可成为本计划新的投资工具。
目标规模	推广期、存续期规模上限均为50亿份（含管理人自有资金参与部分，也包括参与资金在推广期间产生的利息所转的份额）。
存续期	8年
开放期	本计划自成立后设封闭期3个月，开放期为自封闭期结束后的每一个公历月的首5个工作日。
推广期	2011年2月23日—2011年3月22日

2. 客户参与流程图

    注1：
    (1)存量客户是指：在华西证券营业部已开立有效资金账户的客户。营业部柜台审核个人存量客户证件为：本人有效身份证件、上海证券账户卡或上海基金账户卡原件。未开“99上海登记”场外基金账户的存量客户须先开立该账户才能参与“融诚2号”。
    (2)营业部柜台审核机构存量客户证件为：
    a.专项授权委托书。
    b.授权委托人有效身份证件。
    c.上海证券账户卡或上海基金账户卡原件。

注2：
增量客户是指：首次到华西证券营业部开立资金账户并办理证券、基金、集合资产管理计划代理买卖的客户，增量客户开立证券账户或基金账户以及资金账户、“99上海登记”场外基金账户，办理三方存管，其程序与《柜台手册》中一致，增量机构客户出具的授权委托书要求与存量客户一致。

    注3：
    (1)推广期参与价格等于每份面值1.00元人民币，开放期参与价格为申购当日集合计划份额单位净值。计算公式为：
    推广期参与份额=（参与金额―参与费用＋推广期利息）/集合计划份额面值
    开放日参与份额=（参与金额－参与费用）/T日集合计划单位净值
    其中：参与费用=参与金额×参与费率。
    (2)客户在一天之内如果有多笔参与，适用的参与费率按单笔分别计算。投资者参与该计划，首次购买金额须大于等于100，000元且必须是1，000元的整数倍，追加参与的最低金额为人民币1，000元且必须是1，000元的整数倍，柜台人员应向客户明确告知上述数量上的限制，避免产生废单。
    (3)委托人提交参与集合计划申请日（T日）后，注册登记机构在T＋1日对委托人申请进行确认，但委托人的申请因不符合法律、法规、本合同及其说明书的规定被拒绝参与的情形除外。对于推广期参与的委托人，可在集合计划正式成立后的两个工作日内到原推广场所查询最终的成交确认情况、打印成交确认单；对于存续期参与的委托人，可在T+2日向原推广场所查询参与申请的成交情况、打印成交确认单。

3. 开户/参与／退出所需资料
   个人客户：有效身份证明文件原件及复印件（复印件须客户本人签名）；
   机构客户：
    (1)营业执照副本原件及复印件（加盖单位公章）；
    (2)法人代表证明书
    (3)法人授权委托书
    (4)法人代表及经办人身份证原件及复印件（需本人签名）
    (5)退出时还需提供参与时签署的合同。